Wirtschaft & Konzerne
Ermittlungen in Gesellschaften, Konzernstrukturen oder Joint Ventures – von der Hinweisprüfung bis zum Bericht an Vorstand oder Aufsichtsrat.
Internal Investigations
Interne Ermittlungen nach internationalen Standards.
Wenn der Verdacht auf schweres Fehlverhalten oder strafbare Handlungen im Unternehmen besteht, reicht eine bloße „Sachverhaltsklärung“ nicht mehr aus. Es braucht eine strukturierte interne Ermittlung – rechtssicher, nachvollziehbar und belastbar.
Ich führe und begleite Internal Investigations unter anderem auf Basis des United Nations Investigation Manual und vergleichbarer internationaler Standards.
Typische Anlässe für interne Ermittlungen
Interne Ermittlungen werden meist dann erforderlich, wenn interne oder externe Hinweise auf schwerwiegende Pflichtverletzungen oder Straftaten vorliegen:
- Verdacht auf Korruption oder Bestechung
Hinweise auf unzulässige Zahlungen, Einladungen oder Vorteile im Zusammenhang mit Aufträgen. - Fraud, Untreue, Vermögensverschiebungen
Auffälligkeiten in der Buchhaltung, unklare Zahlungsströme, „Nebenstrukturen“. - Hinweise aus Whistleblower-Systemen
Anonyme oder offene Meldungen von Mitarbeiter:innen, Lieferanten oder Kund:innen.
- Compliance-Verstöße mit Strafrechtsbezug
Kartellabsprachen, Exportkontrollverstöße, Sanktionsverstöße, Datenschutzvorfälle. - Verdacht auf organisierte Strukturen
Hinweise auf abgestimmtes Verhalten mehrerer Personen, z. B. in Einkauf, Vertrieb oder Logistik. - Sensible Unternehmensbereiche
Bereiche mit erhöhtem Korruptions- oder Sicherheitsrisiko, etwa in der Luftfahrt oder im sicherheitsrelevanten Umfeld.
Vorgehen bei Internal Investigations
Interne Ermittlungen müssen rechtlich belastbar, nachvollziehbar dokumentiert und zugleich sensibel im Umgang mit Beteiligten sein. Dabei orientiere ich mich an internationalen Standards – unter anderem am United Nations Investigation Manual.
- Auftragsklärung & Mandatsstruktur
Klärung von Ziel, Umfang, Berichtslinien und Vertraulichkeit (Legal, Compliance, HR, Aufsicht). - Ermittlungsplan & Dokumentenaufnahme
Strukturierter Plan, Sichtung und Sicherung relevanter Unterlagen und Daten. - Interviews & Anhörungen
Vorbereitung, Durchführung und Dokumentation von Gesprächen mit Hinweisgeber:innen, Zeug:innen und Beschuldigten.
- Bewertung & rechtliche Einordnung
Zuordnung zu möglichen Straftatbeständen, arbeitsrechtlichen und aufsichtsrechtlichen Folgen. - Berichterstattung
Strukturierte Berichte für Management, Aufsichtsgremien, Behörden oder Vertragspartner. - Schnittstelle zu Strafverfahren
Abstimmung mit Strafverfolgungsbehörden, Entscheidung über Selbstanzeigen oder Meldungen, Begleitung paralleler Verfahren.
Branchen und Kontexte
Internal Investigations betreffen unterschiedlichste Branchen – besonders sensibel sind jedoch regulierte Bereiche und Unternehmen mit internationaler Ausrichtung.
Aviation & Flugzeughersteller
Interne Ermittlungen in Airlines, Airports, Luftfahrtorganisationen oder bei Flugzeugherstellern – etwa bei Verdacht auf Korruption im Vergabeverfahren, Cargo Crime oder Spionagevorwürfen.
Internationaler Kontext
Ermittlungen mit Bezug zu mehreren Rechtsordnungen, unterschiedlichen Kulturen und Behördenanforderungen – Berichte und Kommunikation in Deutsch oder Englisch.
Diskrete Erstbesprechung
Wenn Sie über eine mögliche interne Ermittlung nachdenken oder bereits Hinweise auf schwerwiegende Verstöße vorliegen, ist ein strukturierter erster Schritt entscheidend.
Ich stehe für eine vertrauliche, strukturierte Erstbesprechung zur Verfügung – auf Wunsch gemeinsam mit internen oder externen Kolleg:innen (Legal, Compliance, HR).
Kontakt:
E-Mail: martin@heynert.com
Telefon: Büro +49.391.5982-243, Mobil +49.171.4135269